市場監(jiān)管總局關(guān)于加強重點領(lǐng)域信用監(jiān)管的實施意見

國市監(jiān)信發(fā)〔2021〕28號

　　各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局（廳、委），總局各司局、各直屬單位：

　　為切實做好直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等重點領(lǐng)域的市場監(jiān)管工作，以信用賦能市場監(jiān)管，提升重點領(lǐng)域監(jiān)管效能，構(gòu)建長效治本監(jiān)管機制，現(xiàn)就加強重點領(lǐng)域信用監(jiān)管有關(guān)事項提出以下意見。

一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想

　　堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，圍繞建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系目標(biāo)，將信用監(jiān)管作為貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)性工作、系統(tǒng)性工程和重要著力點，聚焦市場監(jiān)管重點領(lǐng)域，組織實施示范工程，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、協(xié)同性和規(guī)范化水平，切實保障公共安全和人民群眾生命健康，守住社會安全底線，營造良好發(fā)展環(huán)境，增強人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

　　（二）基本原則

　　聚焦重點，精準(zhǔn)發(fā)力。堅持問題導(dǎo)向，聚焦當(dāng)前市場監(jiān)管的重點領(lǐng)域，通過信用監(jiān)管有效舉措，推動形成企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的共治格局，著力解決重點領(lǐng)域監(jiān)管的突出問題。

　　信用賦能，協(xié)同監(jiān)管。堅持“管行業(yè)就要管信用、管業(yè)務(wù)就要管信用”，充分發(fā)揮信用基礎(chǔ)性作用，推動信用與重點領(lǐng)域監(jiān)管深度融合，加強協(xié)同聯(lián)動，形成監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

　　依法依規(guī)，公正規(guī)范。嚴(yán)格依照法律法規(guī)和政策規(guī)定推進(jìn)重點領(lǐng)域事前事中事后全流程信用監(jiān)管，健全完善工作程序，規(guī)范實施企業(yè)信息公示、失信懲戒、信用修復(fù)等，促進(jìn)公平公正監(jiān)管。

　　數(shù)字賦能，智慧監(jiān)管。綜合運用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)手段，依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，建立完善重點領(lǐng)域信用記錄、信用檔案，推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，全面提升智慧監(jiān)管水平。

　　（三）工作目標(biāo)

　　以食品、特種設(shè)備等生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管為切入點，推進(jìn)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康的市場監(jiān)管重點領(lǐng)域信用監(jiān)管，不斷完善企業(yè)信息公示、信用承諾、“雙隨機、一公開”監(jiān)管、信用風(fēng)險分類管理、失信懲戒、信用修復(fù)等制度舉措，形成行之有效的重點領(lǐng)域信用監(jiān)管工作機制和模式，提升監(jiān)管效能。在此基礎(chǔ)上，穩(wěn)步推進(jìn)市場監(jiān)管其他領(lǐng)域信用監(jiān)管工作。

二、實施清單管理，強化重點領(lǐng)域企業(yè)信息歸集公示

　　（四）建立重點領(lǐng)域企業(yè)清單。對重點領(lǐng)域企業(yè)實施清單管理，理清監(jiān)管對象底數(shù)。省級市場監(jiān)管部門根據(jù)行政許可情況梳理重點領(lǐng)域企業(yè)清單（企業(yè)類型見附件 1），根據(jù)清單對國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（以下簡稱公示系統(tǒng)）的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行分類標(biāo)注；總局本級實施行政許可的，由總局建立清單并進(jìn)行標(biāo)注。建立公示系統(tǒng)和重點領(lǐng)域?qū)徟?、監(jiān)管、執(zhí)法辦案等系統(tǒng)對接機制，實現(xiàn)重點領(lǐng)域企業(yè)及時標(biāo)注、動態(tài)調(diào)整。

　　（五）全面歸集重點領(lǐng)域企業(yè)信息。立足當(dāng)前企業(yè)信息歸集工作基礎(chǔ)，推動重點領(lǐng)域企業(yè)信息全面歸集，制定重點歸集事項清單（見附件 2），明確信息歸集的重點?？偩趾褪〖壥袌霰O(jiān)管部門可視情況拓展信息歸集范圍。各級市場監(jiān)管部門按照“誰產(chǎn)生、誰提供、誰負(fù)責(zé)”的原則，將重點領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查（含監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢等，下同）結(jié)果等信息，依法依規(guī)及時歸集到公示系統(tǒng)，記于企業(yè)名下。

　　（六）依法公示重點領(lǐng)域企業(yè)信息。樹立“公示即監(jiān)管”的理念，堅持“公示為原則、不公示為例外”，除涉及個人隱私、國家安全、國家秘密或者社會公共利益的信息外，市場監(jiān)管部門在履職過程中產(chǎn)生的涉企信息應(yīng)當(dāng)依法向社會公示。在公示系統(tǒng)設(shè)置重點領(lǐng)域信息公示模塊，全面公示重點領(lǐng)域企業(yè)行政許可、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等信息，充分運用社會力量約束企業(yè)違法失信行為。

三、強化事前防范和事中監(jiān)管，提升重點領(lǐng)域監(jiān)管效能

　　（七）積極推進(jìn)信用承諾。推動在企業(yè)登記注冊、行政審批等環(huán)節(jié)開展信用承諾，強化企業(yè)信用意識。依法依規(guī)推進(jìn)重點領(lǐng)域證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾，核查發(fā)現(xiàn)企業(yè)承諾不實的，依法終止辦理、責(zé)令限期整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，納入信用記錄并通過公示系統(tǒng)公示。根據(jù)重點領(lǐng)域監(jiān)管需要，總局將適時建立工作機制，制定格式文本，引導(dǎo)企業(yè)通過公示系統(tǒng)主動公示信用承諾，支持省級市場監(jiān)管部門先行先試，強化信用約束、社會監(jiān)督。

　　（八）大力推進(jìn)信用風(fēng)險分類管理?？偩譅款^建立通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理模型，不斷優(yōu)化完善指標(biāo)體系，提高分類的科學(xué)性，共享信用風(fēng)險分類結(jié)果。食品、特種設(shè)備等重點領(lǐng)域監(jiān)管機構(gòu)可以結(jié)合本領(lǐng)域特點，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理模型建立專業(yè)模型，針對不同信用風(fēng)險類別的企業(yè)，采取差異化監(jiān)管措施。

　　（九）統(tǒng)籌推進(jìn)重點監(jiān)管和“雙隨機、一公開”監(jiān)管。根據(jù)區(qū)域和行業(yè)風(fēng)險特點，探索建立重點監(jiān)管事項清單制度，全面梳理職責(zé)范圍內(nèi)的重點監(jiān)管事項，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施等內(nèi)容，依法依規(guī)實行重點監(jiān)管。在重點監(jiān)管事項清單之外，推進(jìn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，與企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果相結(jié)合，提高問題發(fā)現(xiàn)能力。

四、加大事后失信懲戒力度，提高重點領(lǐng)域違法成本

　　（十）加強嚴(yán)重違法失信名單管理。總局建立統(tǒng)一的嚴(yán)重違法失信名單管理制度，推進(jìn)重點領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信名單管理工作。重點領(lǐng)域監(jiān)管機構(gòu)、執(zhí)法辦案機構(gòu)、信用監(jiān)管機構(gòu)建立協(xié)同管理工作機制，依法做好嚴(yán)重違法失信名單列入、移出、公示和信用修復(fù)工作。

　　（十一）加大對違法失信企業(yè)的約束懲戒。明確市場監(jiān)管部門失信懲戒措施，依法依規(guī)對違法失信企業(yè)實施約束懲戒。完善共享應(yīng)用機制，將經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單等信息嵌入重點領(lǐng)域?qū)徟?、監(jiān)管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并主動向其他監(jiān)管部門推送，依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。加大信用信息公示力度，依托公示系統(tǒng)，對重點領(lǐng)域?qū)医恢?、屢罰不改以及嚴(yán)重違法失信的企業(yè)，實施集中公示、重點曝光。

　　（十二）依法依規(guī)實施信用修復(fù)。完善重點領(lǐng)域企業(yè)信用修復(fù)機制，明確信用修復(fù)程序，引導(dǎo)企業(yè)主動糾正失信行為，承擔(dān)主體責(zé)任。對存在違法情節(jié)較重、多次違法失信等情形的企業(yè)，嚴(yán)格適用信用修復(fù)條件，提高信用修復(fù)門檻，加大失信約束力度。

五、運用市場力量助推監(jiān)管，發(fā)揮信用導(dǎo)向作用

　　（十三）加強信息共享應(yīng)用。加大重點領(lǐng)域企業(yè)信息的開放共享力度，探索公示系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)向省級市場監(jiān)管部門開放。探索重點領(lǐng)域數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)市場化應(yīng)用，不斷拓展應(yīng)用場景。加強信用信息深度開發(fā)利用，引導(dǎo)消費者和企業(yè)合作方根據(jù)企業(yè)信用程度評估消費風(fēng)險、商業(yè)合作風(fēng)險，切實用市場力量約束企業(yè)違法行為。

　　（十四）發(fā)揮市場和社會力量。在重點領(lǐng)域弘揚誠信理念，充分應(yīng)用新媒體等多種方式，加強誠信理念的宣傳和推廣。適時發(fā)布嚴(yán)重失信典型案例，加大違法失信行為的曝光力度，引導(dǎo)公眾加強對相關(guān)企業(yè)的社會監(jiān)督。加強對行業(yè)組織的指導(dǎo)，發(fā)揮行業(yè)信用管理作用。

六、組織保障

　　（十五）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各級市場監(jiān)管部門要深刻認(rèn)識推進(jìn)重點領(lǐng)域信用監(jiān)管的重要意義，健全領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作機制，加強組織保障。要制定具體工作方案，精心組織，周密實施，以業(yè)務(wù)職能的有機融合促進(jìn)重點領(lǐng)域信用監(jiān)管工作。

　　（十六）嚴(yán)格落實責(zé)任。市場監(jiān)管部門各相關(guān)機構(gòu)要各司其職，把重點領(lǐng)域信用監(jiān)管作為當(dāng)前工作重點，扎實推進(jìn)各項工作任務(wù)落地落實。信用監(jiān)管機構(gòu)要做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，完善相關(guān)制度規(guī)范；重點領(lǐng)域監(jiān)管機構(gòu)要切實履行主體責(zé)任，加快推進(jìn)主管行業(yè)、領(lǐng)域的信用監(jiān)管工作；信息化管理機構(gòu)要為企業(yè)信息歸集、公示、應(yīng)用和系統(tǒng)建設(shè)等提供技術(shù)支撐，制定統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　（十七）加強信息化建設(shè)。做好公示系統(tǒng)改造工作，支撐重點領(lǐng)域企業(yè)信息的歸集、公示和應(yīng)用。公示系統(tǒng)改造技術(shù)方案將由總局信息化管理機構(gòu)、信用監(jiān)管機構(gòu)另行印發(fā)。加強公示系統(tǒng)上下貫通，實現(xiàn)各類數(shù)據(jù)的有序歸集和傳輸。推動重點領(lǐng)域各業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公示系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)重點領(lǐng)域行政許可、監(jiān)管執(zhí)法等信息及時歸集并記于企業(yè)名下。