各市（含定州、辛集市）人民政府，雄安新區(qū)管委會，省政府各部門：

　　為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）精神，健全完善科技成果評價體系，更好發(fā)揮科技成果評價作用，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果在我省轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，經(jīng)省政府同意，結(jié)合實際，提出如下實施意見。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，促進更多高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出，營造良好的創(chuàng)新生態(tài)，促進更多科技成果來我省轉(zhuǎn)化孵化，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力，融入和服務(wù)新發(fā)展格局，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟強省、美麗河北提供有力支撐。

　　（二）基本原則。

　　堅持正確的評價導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用和價值發(fā)現(xiàn)作用，以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為評價核心，全面準(zhǔn)確反映科技成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻，激發(fā)創(chuàng)新主體和科技人員積極性，引導(dǎo)我省科技成果高質(zhì)量供給和更多科技成果轉(zhuǎn)化孵化。

　　堅持科學(xué)多維的評價體系。健全多維度、分類的科技成果評價體系，科學(xué)確定基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果、可轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化成果等的評價標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評價，全面準(zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值。

　　堅持正確處理政府和市場關(guān)系。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引入第三方評價，加快技術(shù)市場建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機構(gòu)等共同參與的多元評價體系，充分調(diào)動各類評價主體積極性，在我省營造科技成果評價的良好創(chuàng)新生態(tài)。

　　堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進性和科技成果階段性的特點，創(chuàng)新科技成果評價方式方法，加強中長期評價、后評價和科技成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實現(xiàn)，促使更多科技成果在我省實現(xiàn)資本化、產(chǎn)業(yè)化。

　　二、遵循科學(xué)的分類和多維度評價標(biāo)準(zhǔn)

　　（一）全面準(zhǔn)確評價科技成果的多元價值。根據(jù)不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值?？茖W(xué)價值重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻。技術(shù)價值重點評價重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。經(jīng)濟價值重點評價推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟發(fā)展的影響。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價值重點評價在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻。（牽頭單位：省科技廳）

　　（二）健全完善科技成果分類評價機制。基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，鼓勵國內(nèi)外“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結(jié)合。應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，注重高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機性能等作為主要評價指標(biāo)。不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標(biāo)。（牽頭單位：省科技廳）

　　（三）破解科技成果評價中的“四唯”問題。全面糾正科技成果評價中“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”等問題。破除“唯論文”和“SCI至上”，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標(biāo)。不得把科技成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。科學(xué)確定個人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻。（牽頭單位：省科技廳、省人力資源社會保障廳、省教育廳）

　　（四）強化科技成果評價的績效導(dǎo)向。把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)。推動科技成果轉(zhuǎn)化績效納入高校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質(zhì)量科技成果，提高其考核評價權(quán)重。（牽頭單位：省科技廳、省教育廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、省人力資源社會保障廳）

　　（五）開展科研項目立項前評估。緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以獲得新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備為目標(biāo)，強化成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，實施科研項目立項前評估。重點評估項目的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求度，技術(shù)先進性與可行性，預(yù)期成效和潛在價值等方面指標(biāo)。依據(jù)評估結(jié)果，合理配置財政科技資金，引導(dǎo)企業(yè)和社會資本投入項目研發(fā)，促進高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。（牽頭單位：省科技廳）

　　三、構(gòu)建多主體共同參與的評價體系

　　（一）建立聯(lián)撥聯(lián)投導(dǎo)向的評價機制。依托省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院構(gòu)建科技成果前期評價平臺，引導(dǎo)相關(guān)金融機構(gòu)、投資企業(yè)對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價，提早介入研發(fā)、轉(zhuǎn)化活動。瞄準(zhǔn)國際產(chǎn)業(yè)前沿，對科研項目進行前瞻性評價，篩選出一批在關(guān)鍵性、共性技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)高端引領(lǐng)發(fā)展的，具有重大市場價值的項目，通過“投貸債補”等方式予以支持。支持雄安新區(qū)打造雄安國際科技成果展示交易中心，在河北·京南國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、承德國家可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)試點一批科技成果評價與科技成果轉(zhuǎn)化改革舉措，承接北京優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源疏解轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化。（牽頭單位：省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、人行石家莊中心支行）

　　（二）建設(shè)科技成果評價信息服務(wù)平臺。加強與國家科技成果項目庫對接，依托省科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)“一網(wǎng)八系統(tǒng)”（一網(wǎng)：成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)；八系統(tǒng)：交易信息、評估評價、智能配對、競價報價、交易交割、鑒證登記、數(shù)據(jù)監(jiān)管、成果轉(zhuǎn)化管理系統(tǒng)），建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫，根據(jù)不同應(yīng)用需求，制定和發(fā)布先進適用技術(shù)指導(dǎo)目錄，發(fā)布科技成果評價政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機構(gòu)人員等信息，提高評價活動的公信力。（牽頭單位：省科技廳）

　　（三）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價。制定科技成果評價工作指引，明確機構(gòu)資質(zhì)、專業(yè)水平等要求，引導(dǎo)科技評價組織管理單位（機構(gòu)）完善相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)控體系，形成并推廣科技成果評價指標(biāo)和方法。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機構(gòu)等在科技成果評價中的作用，加強行業(yè)自律，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，規(guī)范市場評價活動。建立第三方評價的監(jiān)督機制，推進評價誠信體系和制度建設(shè)，加強誠信教育，納入科研誠信管理信息系統(tǒng)，對在評價中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”。（牽頭單位：省科技廳）

　　（四）加強科技成果評價隊伍建設(shè)。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展，依托我省國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評價人員培養(yǎng)機制。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人與高校、科研院所、企業(yè)等合作，全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。（牽頭單位：省科技廳）

　　四、完善符合創(chuàng)新規(guī)律的評價方法

　　（一）加強科技成果評價理論和方法研究。按照“四個面向”要求深入推進科研管理改革試點，抓緊建立科技計劃成果后評估制度。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，開發(fā)信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估以及扶優(yōu)式評審等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評價。探索建立研發(fā)轉(zhuǎn)化類項目研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，鼓勵項目承擔(dān)單位健全科研管理制度，加強項目實施過程中科研數(shù)據(jù)歸集，作為科技成果真實性和可靠性驗證。（牽頭單位：省科技廳、省市場監(jiān)管局）

　　（二）建立面向科技成果轉(zhuǎn)化的評價模型。依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合省科技創(chuàng)新工作實際，基于評價指標(biāo)類別和特點，圍繞不同領(lǐng)域、不同階段科技成果，建立工作分解結(jié)構(gòu)、質(zhì)量成本跟蹤、風(fēng)險要素控制、成熟度檢驗、市場價值測算、資金需求測算、專家定性評價等多維度評價模型。（牽頭單位：省科技廳）

　　（三）完善科技成果獎勵制度。根據(jù)《河北省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》及實施細(xì)則，制定省科學(xué)技術(shù)獎提名規(guī)則、提名項目異議處置辦法，強化科技獎勵與國家和我省重大戰(zhàn)略需求、科技發(fā)展規(guī)劃的緊密結(jié)合，加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎勵力度，堅持公正性和榮譽性，控制獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量，獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學(xué)家和一線科技人員。定期更新《河北省社會科技獎勵目錄》，嚴(yán)格事中事后監(jiān)管。（牽頭單位：省司法廳、省科技廳）

　　（四）強化科技成果評價的依法合規(guī)監(jiān)督。指導(dǎo)高校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動，建立科技成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。推動科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅決查處腐敗問題。（牽頭單位：省國資委、省教育廳、省科技廳、省紀(jì)委監(jiān)委機關(guān)）

　　五、暢通科技成果轉(zhuǎn)化的渠道

　　（一）推進科技成果熟化和示范運用。增強省級以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和國家級科技企業(yè)孵化器等基地載體的承接能力，支持園區(qū)和孵化器圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)一批中試孵化公共服務(wù)平臺，向園區(qū)和孵化器推送定制化高質(zhì)量科技成果，打造先進成熟的科技成果集中承載地。在重大項目和重點任務(wù)實施中運用評價結(jié)果，發(fā)布一批新應(yīng)用場景目錄，打造一批先進應(yīng)用場景試點示范工程。（牽頭單位：省科技廳）

　　（二）推動科技成果進場交易。在省科技成果展示交易中心設(shè)立河北產(chǎn)權(quán)市場技術(shù)資產(chǎn)交易部，研究制定場內(nèi)技術(shù)交易規(guī)則，支持其與河北產(chǎn)權(quán)市場、中國技術(shù)交易所、天津科技成果展示交易中心等機構(gòu)開展信息交互、成果評價、技術(shù)類無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等方面合作，健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等定價模式，依法推動技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。高校、科研機構(gòu)、國有企業(yè)等單位應(yīng)從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，推動科技成果信息按規(guī)定公開。支持高校、科研機構(gòu)和企業(yè)科技成果進場展示交易，通過各類推介、對接、路演活動，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（牽頭單位：省科技廳、省教育廳、省市場監(jiān)管局、省國資委）

　　（三）做強科技成果對接品牌活動。舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、“百城百園”、火炬科技成果直通車等對接活動。支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)與企業(yè)、高校、科研院所建立常態(tài)化合作，舉辦對接活動，促進國內(nèi)外重大研發(fā)成果及科研能力在我省落地轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新動能。（牽頭單位：省科技廳）

　　（四）推進知識產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新。建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，探索和完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)與股權(quán)及相關(guān)實體資產(chǎn)組合式質(zhì)押貸款等融資機制，落實專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息補助政策，開展與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)的保證保險業(yè)務(wù)，鼓勵金融機構(gòu)在風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。在知識產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化。（牽頭單位：省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、河北銀保監(jiān)局、人行石家莊中心支行）

　　（五）開展“投貸債補”改革試點。完善科技成果評價與金融機構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機制，發(fā)揮省科技投資引導(dǎo)基金和科技貸款風(fēng)險補償資金作用，引導(dǎo)各類金融資本通過“投貸債補”等多種渠道，優(yōu)化信用評價模型，加大對科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度，鼓勵石家莊、唐山、保定市等有條件的地方政府先行先試，設(shè)立天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金，設(shè)立科技支行、科技融資擔(dān)保等科技金融專營機構(gòu)，發(fā)行科技企業(yè)集合債券，開展對科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險補償試點。（牽頭單位：省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、人行石家莊中心支行）

　　六、組織實施

　　（一）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。省科技廳牽頭我省科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評估，各有關(guān)部門要積極主動協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評價的指導(dǎo)推動、監(jiān)督服務(wù)工作。

　　（二）開展改革試點。省科技廳選擇5至10個不同類型單位和科技成果轉(zhuǎn)化高地開展有針對性的科技成果評價改革試點，依托評價機構(gòu)探索簡便實用的制度、規(guī)范和流程，形成可操作可復(fù)制的做法，適時向全省推廣。

　　（三）落實主體責(zé)任。省科技廳制定科技成果評價工作指引，明確評價機構(gòu)的資質(zhì)要求、運行機制、管理規(guī)范等內(nèi)容。各地各有關(guān)部門要在本實施意見發(fā)布之日起半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度的制修訂工作，并報送省科技廳。各科技評價組織管理單位（機構(gòu)）要切實承擔(dān)主體責(zé)任，按照本實施意見要求在一年內(nèi)完成相關(guān)科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù)，并報送省科技廳。

　　（四）營造良好氛圍。各有關(guān)部門要嚴(yán)格落實“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會監(jiān)督，強化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果。省科技廳要牽頭加強政策宣傳解讀，加強對工作的指導(dǎo)推動，交流各地各部門的好經(jīng)驗、好做法，對可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和模式及時總結(jié)推廣、廣泛宣傳，積極營造良好的評價環(huán)境。

　　附件：科技成果評價內(nèi)容清單.pdf

　　河北省人民政府辦公廳

　　2021年12月27日

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