關于境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理安排的通知

各市場參與人：

　　經國務院批準，《境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡稱《管理試行辦法》）已正式發(fā)布，為做好實施前后的相關工作，確保平穩(wěn)有序、銜接順暢，現將有關工作安排通知如下：

　　一、《管理試行辦法》自2023年3月31日起施行。

　　二、自本通知發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會停止受理股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）的行政許可申請，同時開始接收備案溝通申請。自《管理試行辦法》施行之日起，開始接收備案申請。

　　三、對于已受理的股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）的行政許可申請，在《管理試行辦法》施行之日前，中國證監(jiān)會將按規(guī)定正常推進相關行政許可工作。自《管理試行辦法》施行之日起，未取得核準批文的境內企業(yè)，應當按要求向中國證監(jiān)會備案。

　　四、自《管理試行辦法》施行之日起，屬于備案范圍的境內企業(yè)，已在境外發(fā)行上市或符合以下情形的，為存量企業(yè)：

　　《管理試行辦法》施行之日前，間接境外發(fā)行上市申請已獲境外監(jiān)管機構或者境外證券交易所同意（如香港市場已通過聆訊、美國市場已同意注冊生效等），且無需重新履行境外監(jiān)管機構或者境外證券交易所發(fā)行上市監(jiān)管程序（如香港市場重新聆訊等），并在2023年9月30日前完成境外發(fā)行上市。

　　存量企業(yè)不要求立即備案，后續(xù)如涉及再融資等備案事項時應按要求備案。

　　五、《管理試行辦法》施行之日，已在境外提交有效的境外發(fā)行上市申請、未獲境外監(jiān)管機構或者境外證券交易所同意的境內企業(yè)，可以合理安排提交備案申請的時點，并應在境外發(fā)行上市前完成備案。

　　六、對于已獲中國證監(jiān)會關于股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）核準批文的境內企業(yè)，在核準批文有效期內可繼續(xù)推進境外發(fā)行上市。核準批文有效期滿未完成境外發(fā)行上市的，應當按要求備案。

　　七、為做好境內上市公司全球存托憑證境外發(fā)行上市與對應新增基礎股份發(fā)行的銜接，有關全球存托憑證備案事宜另行通知。

　　八、為進一步提升政務服務便利度，中國證監(jiān)會建立了境內企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理信息系統(tǒng)，市場參與人在證監(jiān)會官網（www.csrc.gov.cn）進入“網上辦事服務平臺”（用戶也可以直接訪問neris.csrc.gov.cn）登陸訪問。如遇到技術問題，請及時聯系反饋（聯系郵箱guojibu＠csrc.gov.cn）。

　　特此通知。

　　中國證監(jiān)會

　　2023年2月17日