?5200萬(wàn)民營(yíng)企業(yè)如何建立有效合規(guī)？百余刑事合規(guī)領(lǐng)域大咖共論民營(yíng)企業(yè)生態(tài)合規(guī)及商事辯護(hù)之道

?企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的“一票否決權(quán)”未必來(lái)自市場(chǎng)，很多時(shí)候來(lái)自?xún)?nèi)部合規(guī)不完善。

?民營(yíng)經(jīng)濟(jì)作為中國(guó)式現(xiàn)代化的重要推動(dòng)力和高質(zhì)量發(fā)展的基石，貢獻(xiàn)了超過(guò)50%的稅收、60%的GDP、70%的技術(shù)創(chuàng)新、80%的城鎮(zhèn)就業(yè)和90%的企業(yè)數(shù)量。截至2023年9月底，全國(guó)登記在冊(cè)民營(yíng)企業(yè)數(shù)量超過(guò)5200萬(wàn)戶(hù)，民營(yíng)企業(yè)在企業(yè)總量中的占比達(dá)到92.3%（數(shù)據(jù)來(lái)源于市場(chǎng)監(jiān)管總局2023年11月14日發(fā)布的前三季度經(jīng)營(yíng)主體數(shù)據(jù)）。民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定至關(guān)重要。然而，民營(yíng)企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)中面臨各種刑事風(fēng)險(xiǎn)，包括稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)賄賂等。與此同時(shí)，刑事合規(guī)的制度設(shè)計(jì)也正在經(jīng)歷重要的轉(zhuǎn)型：從傳統(tǒng)的事后補(bǔ)救，轉(zhuǎn)向更加注重事前預(yù)防和全程護(hù)航模式。這種轉(zhuǎn)變意味著企業(yè)需要在合規(guī)管理上采取更為前瞻性和系統(tǒng)性的方法，建立企業(yè)生態(tài)環(huán)境合規(guī)體系。

?2024年5月25日，“新形勢(shì)下民營(yíng)企業(yè)刑事合規(guī)及商事辯護(hù)高端論壇”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“刑事合規(guī)論壇”）在江蘇常州隆重舉行。來(lái)自全國(guó)多地的刑法合規(guī)專(zhuān)家、學(xué)者、精英律師等200余人齊聚一堂，共同探討新形勢(shì)下如何提升民營(yíng)企業(yè)的刑事合規(guī)水平和商事辯護(hù)能力，為民營(yíng)企業(yè)提供全方位的合規(guī)經(jīng)營(yíng)支持。本次刑事合規(guī)論壇由常州市律師協(xié)會(huì)、北京繼來(lái)律師事務(wù)所、北京繼來(lái)（常州）律師事務(wù)所聯(lián)合主辦。論壇還引入了線(xiàn)上直播形式，吸引了萬(wàn)余名觀眾在線(xiàn)同步觀看。

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?全局規(guī)劃

?企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)勢(shì)在必行

?本次刑事合規(guī)論壇精心安排了多場(chǎng)主題演講和圓桌討論，內(nèi)容覆蓋了刑事合規(guī)管理的最新趨勢(shì)、商事犯罪辯護(hù)的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建的有效方法等多個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域。這些環(huán)節(jié)旨在為民營(yíng)企業(yè)在當(dāng)前新形勢(shì)下，提供刑事合規(guī)及商事?tīng)?zhēng)議解決的新思路、新策略和實(shí)用的操作指南。

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論壇主持人 北京繼來(lái)（常州）律師事務(wù)所主任 倪佳晶

?常州市司法局副局長(zhǎng)庾愛(ài)民在致辭中指出，當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)日益增加，加強(qiáng)刑事合規(guī)建設(shè)成為企業(yè)的內(nèi)在需求，也是防范和化解刑事風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的重要舉措。此外，商事辯護(hù)業(yè)務(wù)也迎來(lái)了更加廣闊的發(fā)展空間，唯有抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，不斷提升自身的專(zhuān)業(yè)能力和服務(wù)水平，才能勇立潮頭。

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常州市司法局副局長(zhǎng) 庾愛(ài)民

?常州市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)邢輝在致辭中表示，涉案企業(yè)合規(guī)是幫助企業(yè)重獲新生的一劑“良藥”，推動(dòng)刑事案件的“全流程合規(guī)”走深走實(shí)，有利于保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。他介紹了近年來(lái)常州律協(xié)參與多項(xiàng)涉案企業(yè)合規(guī)改革案例以及與檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行合規(guī)領(lǐng)域合作的積極舉措。

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常州市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 邢輝

?本次論壇主辦方北京繼來(lái)律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始合伙人曹穎在致辭中表示，民營(yíng)企業(yè)刑事合規(guī)是當(dāng)前法治建設(shè)的重要課題，關(guān)乎企業(yè)的生存與發(fā)展，更關(guān)乎企業(yè)的聲譽(yù)和形象。律師作為法律服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立健全刑事合規(guī)體系，防范和化解刑事風(fēng)險(xiǎn)，為民營(yíng)企業(yè)保駕護(hù)航。

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北京繼來(lái)律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始合伙人 曹穎

?曹穎也對(duì)繼來(lái)作了簡(jiǎn)要介紹，北京繼來(lái)律師事務(wù)所成立于2011年8月16日，2020年8月設(shè)立繼來(lái)（深圳）分所，立足深圳，輻射大灣區(qū)，2021年9月設(shè)立繼來(lái)（常州）分所，立足常州，輻射長(zhǎng)三角地區(qū)，以刑商事合規(guī)、刑事辯護(hù)、公司和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域等相關(guān)業(yè)務(wù)為核心，三地協(xié)同，為廣大客戶(hù)提供更高效、更優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

?繼來(lái)從創(chuàng)立至今已走過(guò)十二個(gè)春秋，在成立之初就設(shè)定繼來(lái)的愿景、使命和價(jià)值觀：做一家國(guó)際化、專(zhuān)業(yè)化、精品化的律師事務(wù)所；秉承誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、服務(wù)、責(zé)任的價(jià)值觀。為客戶(hù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，創(chuàng)造價(jià)值；在辦所過(guò)程中秉承著“穩(wěn)如鼎盛，智圓行方”的深厚文化理念積極開(kāi)拓法律服務(wù)領(lǐng)域，為客戶(hù)提供務(wù)實(shí)高效的法律服務(wù)。

?北京繼來(lái)（常州）律師事務(wù)所地處長(zhǎng)三角地區(qū)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)非常活躍，為此繼來(lái)有針對(duì)性在刑商事合規(guī)、刑商事辯護(hù)、公司法務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)議解決等領(lǐng)域進(jìn)行強(qiáng)有力的專(zhuān)業(yè)配置，為該區(qū)域企業(yè)和老百姓提供專(zhuān)業(yè)務(wù)實(shí)的法律服務(wù)。

?02

?大咖視野

?分享合規(guī)前沿最新成果

?在主旨演講環(huán)節(jié)，多位法律界權(quán)威專(zhuān)家、學(xué)者和一線(xiàn)實(shí)務(wù)工作人員齊聚一堂，共同深入分析了民營(yíng)企業(yè)在當(dāng)前形勢(shì)下所面臨的刑事合規(guī)與商事辯護(hù)挑戰(zhàn)。嘉賓圍繞企業(yè)合規(guī)計(jì)劃構(gòu)建、刑事案件全流程合規(guī)管理、涉案企業(yè)合規(guī)體系改革，以及證據(jù)與合規(guī)在商事犯罪辯護(hù)中的運(yùn)用等關(guān)鍵議題，交流了最新的學(xué)術(shù)成果和實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)。

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北京師范大學(xué)法學(xué)院暨刑科院教授、博士生導(dǎo)師、北京師范大學(xué)中國(guó)企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心創(chuàng)始主任 張遠(yuǎn)煌

?北京師范大學(xué)法學(xué)院暨刑科院教授、博士生導(dǎo)師、北京師范大學(xué)中國(guó)企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心創(chuàng)始主任張遠(yuǎn)煌在“如何構(gòu)建有效合規(guī)計(jì)劃的構(gòu)建”的主題演講中，深入分析了刑事合規(guī)的重要性和實(shí)施策略。他認(rèn)為，刑事合規(guī)應(yīng)超越傳統(tǒng)的事后整改，轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)犯罪治理的預(yù)防性轉(zhuǎn)型。刑事合規(guī)是企業(yè)自律合規(guī)和行政監(jiān)管合規(guī)的升級(jí)，目的是構(gòu)建國(guó)家與企業(yè)合作的新型治理模式，促進(jìn)良法善治。有效合規(guī)是刑事合規(guī)的核心，其標(biāo)準(zhǔn)涵蓋立法、司法和實(shí)質(zhì)三個(gè)層面。其中，實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)防控刑事風(fēng)險(xiǎn)、保障安全發(fā)展的關(guān)鍵，也是司法機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)量刑的依據(jù)。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)，需制定合規(guī)方案，識(shí)別并阻止違法行為，消除內(nèi)生性犯罪誘因，達(dá)到實(shí)質(zhì)合規(guī)而非僅停留在紙面上。在構(gòu)建有效合規(guī)計(jì)劃的具體步驟上，張遠(yuǎn)煌提出了四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：首先是高層的合規(guī)承諾，其次是將外部規(guī)則轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)范，第三是確保合規(guī)監(jiān)督機(jī)制的高效運(yùn)行，最后是培養(yǎng)全員合規(guī)文化。這四個(gè)環(huán)節(jié)相互支持，共同構(gòu)成一個(gè)全面的企業(yè)合規(guī)體系。他還指出，律師在幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。律師需要通過(guò)專(zhuān)業(yè)服務(wù)來(lái)抑制和消除企業(yè)內(nèi)生性犯罪因素，提升企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和守法能力，從而增強(qiáng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。

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中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、博士生導(dǎo)師、刑事法律科學(xué)研究中心主任 時(shí)延安

?中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、博士生導(dǎo)師、刑事法律科學(xué)研究中心主任時(shí)延安發(fā)表了題為“關(guān)于刑事案件‘全流程合規(guī)’的幾點(diǎn)思考”的主題演講。他指出，企業(yè)必須建立和完善全流程合規(guī)管理體系，從偵查階段、審判階段到刑事執(zhí)行階段，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都能進(jìn)行合規(guī)整改。時(shí)延安提出了全流程合規(guī)的基本原則，包括職權(quán)原則、實(shí)體與程序統(tǒng)一原則和效率原則等，強(qiáng)調(diào)偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和法院在不同階段應(yīng)當(dāng)各司其職，確保合規(guī)措施的有效實(shí)施。例如，在偵查階段，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)介入，啟動(dòng)第三方合規(guī)機(jī)制；在審判階段，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主導(dǎo)合規(guī)整改并將驗(yàn)收結(jié)果作為量刑證據(jù)。通過(guò)強(qiáng)化合規(guī)管理，民營(yíng)企業(yè)可以有效提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力，促進(jìn)健康持續(xù)發(fā)展。

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中國(guó)刑事訴訟法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 王曉東

?中國(guó)刑事訴訟法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)王曉東在“涉案企業(yè)合規(guī)改革法律規(guī)范”的主題演講中，介紹了司法機(jī)關(guān)開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革的重要性、必要性，闡述其內(nèi)在的政治邏輯、實(shí)踐邏輯與法律邏輯。他指出，涉案企業(yè)合規(guī)制度改革不僅是提升企業(yè)治理水平的重要手段，更是推動(dòng)國(guó)家治理現(xiàn)代化的關(guān)鍵。合規(guī)改革要不斷提高政治站位，服從和服務(wù)于黨的中心任務(wù)，依法平等保護(hù)各種所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)和自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。王曉東還強(qiáng)調(diào)，企業(yè)合規(guī)改革需要尊重司法規(guī)律，明確企業(yè)合規(guī)的范圍和價(jià)值，通過(guò)與檢察機(jī)關(guān)等多部門(mén)的協(xié)作，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉案企業(yè)的有效整改。合規(guī)改革要解決當(dāng)前存在的認(rèn)識(shí)不足、能力不足、配套機(jī)制不健全等問(wèn)題，通過(guò)建立健全的工作機(jī)制和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)理論研究和實(shí)踐探索，不斷推進(jìn)合規(guī)制度的落實(shí)。他呼吁各界攜手，共同推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

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中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、博士生導(dǎo)師、中國(guó)人民大學(xué)證據(jù)學(xué)研究所副所長(zhǎng) 李學(xué)軍

?中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、法學(xué)博士、博士生導(dǎo)師、中國(guó)人民大學(xué)證據(jù)學(xué)研究所副所長(zhǎng)李學(xué)軍在“證據(jù)與合規(guī)在商事犯罪辯護(hù)中的應(yīng)用”的主題演講中，以某公司涉嫌污染環(huán)境罪一案為例，詳細(xì)闡述了證據(jù)和合規(guī)在商事犯罪辯護(hù)中的關(guān)鍵作用。她指出，合規(guī)管理不僅是防范犯罪風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，也是企業(yè)在法律訴訟中維護(hù)自身合法權(quán)益的有力工具。通過(guò)合規(guī)管理，企業(yè)可以在出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，提供有效證據(jù)證明自身的合法行為，從而減輕或免除法律責(zé)任。李學(xué)軍強(qiáng)調(diào)，證據(jù)是裁判的基石，企業(yè)的合規(guī)操作必須有充分的證據(jù)支持，才能在司法程序中得到認(rèn)可。而本案的相關(guān)證據(jù)證明，該產(chǎn)廢公司，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和合規(guī)制度委托有處置危廢資質(zhì)的公司處置危險(xiǎn)廢物，不構(gòu)成污染環(huán)境罪，其高管人員及員工也不構(gòu)成污染環(huán)境罪或被審理法院變更的罪名即重大責(zé)任事故罪。最終，檢察機(jī)關(guān)撤回起訴。這一成功經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)應(yīng)高度重視合規(guī)管理，建立健全的合規(guī)體系，以應(yīng)對(duì)可能的法律風(fēng)險(xiǎn)。

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常州大學(xué)史良法學(xué)院教授、刑法研究所所長(zhǎng)、合規(guī)研究中心主任 趙赤

?常州大學(xué)史良法學(xué)院教授、刑法研究所所長(zhǎng)、合規(guī)研究中心主任趙赤在“如何撰寫(xiě)高質(zhì)量的合規(guī)考察評(píng)估報(bào)告”的主題演講中，深入解析了當(dāng)前合規(guī)評(píng)估報(bào)告撰寫(xiě)中的常見(jiàn)問(wèn)題和改進(jìn)方法。他指出，現(xiàn)有的合規(guī)評(píng)估報(bào)告在框架內(nèi)涵、規(guī)范依據(jù)、國(guó)際視野等方面存在不足，未能有效區(qū)分事前合規(guī)和事后合規(guī)，缺乏對(duì)企業(yè)合規(guī)內(nèi)容的深刻理解和科學(xué)把握。趙赤提出，高質(zhì)量的合規(guī)評(píng)估報(bào)告應(yīng)遵循明確的原則和指標(biāo)，包括精準(zhǔn)解讀司法規(guī)范與合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、參考國(guó)際慣例、體現(xiàn)組織性要素和領(lǐng)域合規(guī)的質(zhì)量特色，并著力克服紙面合規(guī)。撰寫(xiě)高質(zhì)量合規(guī)評(píng)估報(bào)告的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)法治的原理、合規(guī)管理體系與合規(guī)計(jì)劃的區(qū)分、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的本土化等核心要義。趙赤還分享了高質(zhì)量合規(guī)評(píng)估報(bào)告的框架和要點(diǎn)，指出報(bào)告應(yīng)涵蓋企業(yè)概況、涉案情況、合規(guī)整改重點(diǎn)內(nèi)容、第三方機(jī)制工作亮點(diǎn)等內(nèi)容，并建議嵌入深化企業(yè)合規(guī)改革的相關(guān)內(nèi)容。

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最高人民法院中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所博士后研究員 朱偉悅

?最高人民法院中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所博士后研究員朱偉悅在“民營(yíng)企業(yè)生態(tài)環(huán)境合規(guī)制度體系構(gòu)建”的主題演講中，深入闡述了民營(yíng)企業(yè)在生態(tài)環(huán)境合規(guī)方面的重要性和必要性。她指出，隨著環(huán)境保護(hù)法規(guī)的日益嚴(yán)格，企業(yè)必須高度重視生態(tài)環(huán)境合規(guī)，以避免法律風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境責(zé)任。朱偉悅強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前的制度運(yùn)行存在刑行銜接和適用范圍等問(wèn)題，這些問(wèn)題制約了合規(guī)制度的有效實(shí)施和運(yùn)行成效。構(gòu)建民營(yíng)企業(yè)生態(tài)環(huán)境合規(guī)制度體系應(yīng)從中小微企業(yè)合規(guī)走向大型企業(yè)合規(guī)，從單一的刑事合規(guī)走向刑事與行政一體化合規(guī)，從治理型合規(guī)模式走向預(yù)防型合規(guī)模式，并從依賴(lài)外部激勵(lì)轉(zhuǎn)向內(nèi)部驅(qū)動(dòng)。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)建立全面的生態(tài)環(huán)境合規(guī)體系，確保合規(guī)管理覆蓋到日常運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)。這不僅是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，更是提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。

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北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所顧問(wèn)，刑法博士、博士后、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)金融法律行為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員? 王新

?北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所顧問(wèn)，刑法博士、博士后、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)金融法律行為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員王新在“商事辯護(hù)中的行、民與刑事交叉問(wèn)題”的主題演講中，深入探討了商事活動(dòng)中常見(jiàn)的刑事風(fēng)險(xiǎn)及其與行政和民事法律的交叉問(wèn)題。她指出，商事活動(dòng)中的刑事風(fēng)險(xiǎn)主要包括稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)賄賂等，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中不僅要遵守民事和行政法規(guī)，更要注意刑事法律的潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)分析非法經(jīng)營(yíng)罪、稅務(wù)類(lèi)犯罪等具體案例，闡明了刑事和行政違法行為的區(qū)別與聯(lián)系，及法律適用的復(fù)雜性。而企業(yè)在涉及刑事、民事案件時(shí)，必須明確各類(lèi)法律責(zé)任和程序的先后順序，以避免法律風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大。王新建議企業(yè)建立健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，通過(guò)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的法律顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，特別是結(jié)合民事與刑事律師的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，來(lái)全面提升企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，從而更好地防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展。

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北京繼來(lái)律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始合伙人 曹穎

?北京繼來(lái)律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始合伙人曹穎以“刑事合規(guī)的實(shí)操與落地”為題進(jìn)行演講，她闡述了刑事合規(guī)的概念與背景，并詳細(xì)介紹了涉案企業(yè)合規(guī)不起訴的實(shí)操流程，包括合規(guī)審查的啟動(dòng)、合規(guī)計(jì)劃的制定與執(zhí)行，以及檢察機(jī)關(guān)如何結(jié)合第三方的考察報(bào)告作出處理決定，展示了刑事合規(guī)在司法實(shí)踐中的具體應(yīng)用。

?她著重介紹了由北京繼來(lái)律師事務(wù)所專(zhuān)業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)與國(guó)內(nèi)前沿的合規(guī)品牌“任務(wù)殿”聯(lián)合研發(fā)，并已申請(qǐng)專(zhuān)利的CDPR刑事合規(guī)系統(tǒng)，該系統(tǒng)是基于主動(dòng)合規(guī)理論、結(jié)合海內(nèi)外合規(guī)體系有效性打造的企業(yè)全流程刑事合規(guī)一體化適配方案，主要包括刑事合規(guī)憲章、刑事合規(guī)程序、刑事合規(guī)部門(mén)、刑事合規(guī)規(guī)則等模塊。曹穎通過(guò)具體案例展示了該系統(tǒng)的實(shí)際應(yīng)用效果，并強(qiáng)調(diào)一套完整的刑事合規(guī)產(chǎn)品，須兼顧主動(dòng)合規(guī)、被動(dòng)合規(guī)，做到刑事風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)防、事中應(yīng)對(duì)、事后處理全面覆蓋。她呼吁企業(yè)高度重視合規(guī)建設(shè)，不斷完善合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)文化的形成，從而有效預(yù)防運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展。

?03

?合規(guī)落地

?“決策、文化、培訓(xùn)”一樣都不能少

?圓桌與談環(huán)節(jié)，由北京繼來(lái)(常州)律師事務(wù)所執(zhí)行主任張駿主持，北京繼來(lái)律師事務(wù)所公司部主任金晶、廣東法納川穹律師事務(wù)所創(chuàng)始人兼iCourt線(xiàn)下集訓(xùn)營(yíng)金牌講師潘美玉、江蘇振強(qiáng)律師事務(wù)所合伙人費(fèi)婷、北京市盈科（常州）律師事務(wù)所管委會(huì)副主任陳磊參與了與談。大家共同探討了企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的核心問(wèn)題，為與會(huì)者提供了全面的合規(guī)管理和商事辯護(hù)的實(shí)用建議。

從左到右依次為：北京繼來(lái)(常州)律師事務(wù)所執(zhí)行主任 張駿、北京繼來(lái)律師事務(wù)所公司部主任 金晶、北京市盈科（常州）律師事務(wù)所管委會(huì)副主任 陳磊、廣東法納川穹律師事務(wù)所創(chuàng)始人兼iCourt線(xiàn)下集訓(xùn)營(yíng)金牌講師 潘美玉、江蘇振強(qiáng)律師事務(wù)所合伙人 費(fèi)婷

?北京繼來(lái)律師事務(wù)所公司部主任金晶從自身的實(shí)踐出發(fā)，分享了她及她帶領(lǐng)律所專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)在搭建民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系中的體會(huì)。她指出，合規(guī)體系的成功關(guān)鍵在于決策層的重視和資源投入以及頂層架構(gòu)的設(shè)計(jì)，合規(guī)建設(shè)需要自上而下推進(jìn)。合規(guī)制度和業(yè)務(wù)流程在初步搭建后，要持續(xù)進(jìn)行更新、調(diào)解和優(yōu)化，以切合企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際。合規(guī)體系最終要落地發(fā)揮效用，需要自下而上的合規(guī)企業(yè)文化，通過(guò)培訓(xùn)等方式讓全體員工意識(shí)到合規(guī)的重要性以及與自身的關(guān)聯(lián)性。

?廣東法納川穹律師事務(wù)所創(chuàng)始人兼iCourt線(xiàn)下集訓(xùn)營(yíng)金牌講師潘美玉分享了在刑事合規(guī)方面的經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)刑事律師在申請(qǐng)啟動(dòng)刑事合規(guī)時(shí)要大膽設(shè)想，活用證據(jù)，挖掘企業(yè)。她提到，刑事合規(guī)適用范圍廣，是出罪和降檔處罰的新路徑。同時(shí)，嚴(yán)格審查證據(jù)，警惕部分存疑不訴案件被擴(kuò)大為合規(guī)不訴，并能充分活用證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)啟動(dòng)刑事合規(guī)。刑事律師還要具備商業(yè)思維，深入了解和理解企業(yè)，從發(fā)展歷史和前景中挖掘企業(yè)“值得救”和“可以救”的依據(jù)，讓企業(yè)的價(jià)值和貢獻(xiàn)被更多看到，提高啟動(dòng)刑事合規(guī)的成功幾率。

?江蘇振強(qiáng)律師事務(wù)所合伙人費(fèi)婷從合規(guī)顧問(wèn)的角度，詳細(xì)介紹了中小型企業(yè)在合規(guī)過(guò)程中遇到的難點(diǎn)和解決方案。她提到，企業(yè)合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)、組織架構(gòu)的搭建、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和運(yùn)行管理是合規(guī)整改的四大關(guān)鍵難點(diǎn)。企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)的重視是關(guān)鍵，通過(guò)合規(guī)可以幫助企業(yè)擺脫困境、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)并帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。

?北京市盈科（常州）律師事務(wù)所管委會(huì)副主任陳磊分享了第三方評(píng)估驗(yàn)收的經(jīng)驗(yàn)。他指出，合規(guī)評(píng)估應(yīng)依據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和和具體涉案企業(yè)的自身特點(diǎn)去進(jìn)行。第三方在合規(guī)整改中的責(zé)任重大，需盡職盡責(zé)地審查和評(píng)估，并考慮設(shè)立細(xì)化的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量合規(guī)整改的效果。他還強(qiáng)調(diào)，第三方的權(quán)利和責(zé)任需要進(jìn)一步細(xì)化明確，以確保評(píng)估工作的有效性和公正性。

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?04

?結(jié)語(yǔ)

?“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。”

?民營(yíng)企業(yè)如何構(gòu)建合規(guī)制度體系？刑事合規(guī)如何具體操作和落地？面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化與市場(chǎng)多元化帶來(lái)的新挑戰(zhàn)，民營(yíng)企業(yè)的刑事合規(guī)與商事辯護(hù)進(jìn)入了充滿(mǎn)機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)的新階段，刑事合規(guī)的制度設(shè)計(jì)也從傳統(tǒng)的“事后補(bǔ)救”向“事前預(yù)防”和“全程護(hù)航”轉(zhuǎn)變。

?從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)防范，從單一性處理到全流程合規(guī)，合規(guī)制度的設(shè)置策略中蘊(yùn)含著深遠(yuǎn)的考量。面對(duì)新形勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)自身也要不斷完善刑事合規(guī)制度，健全刑事合規(guī)組織，提高刑事風(fēng)險(xiǎn)防范水平，建立“全流程合規(guī)”體系。這不僅有利于企業(yè)自身的高質(zhì)量發(fā)展，更有助于推動(dòng)完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，加速中國(guó)式現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)。