超卓航科存在銀行的近6000萬(wàn)元募集資金“不翼而飛”的原因找到了。

　　超卓航科11月17日晚間回復(fù)上交所問(wèn)詢函表示，公司子公司上海超卓存在公章、法人章的審批、使用、登記流程登記信息不全，銀行U盾的使用和保管脫離公司人員可控范圍等不規(guī)范情形，募集資金使用和管理、披露存在缺陷情形……

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)和上海交易所火速出手。證監(jiān)會(huì)針對(duì)涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，決定對(duì)公司立案調(diào)查；湖北證監(jiān)局對(duì)公司以及相關(guān)人員出具警示函。

　　募集資金“不翼而飛”的真相浮出水面

　　11月3日晚間，超卓航科公告稱，公司存入招商銀行股份有限公司南京城北支行（簡(jiǎn)稱“招商銀行南京城北支行”）的6000萬(wàn)元閑置募集資金中，有5995萬(wàn)元在公司不知情的情況下被銀行劃出了公司賬戶。對(duì)此，公司已經(jīng)報(bào)案。

　　11月17日晚間，超卓航科回復(fù)上交所問(wèn)詢函時(shí)，披露了募集資金“不翼而飛”的原因。

　　公告顯示，超卓航科投資部負(fù)責(zé)人通過(guò)其朋友結(jié)識(shí)了存款理財(cái)中間人孫某。經(jīng)孫某介紹，銀行在一季度末通常具有較大的攬儲(chǔ)需求，孫某亦對(duì)接維護(hù)了多家能提供收益較高存款產(chǎn)品的銀行，其中即包括招商銀行南京城北支行（下稱“存款行”）。公司決定購(gòu)買(mǎi)存款行的存款理財(cái)產(chǎn)品。

　　根據(jù)上海超卓與孫某的磋商，孫某對(duì)于該筆攬儲(chǔ)金額向上海超卓承諾的年化利率為4%左右，其中1.55%的存款利息在存款到期后支付。公司及上海超卓與存款行、孫某未就該4%左右利率簽署相關(guān)協(xié)議，未取得孫某和存款行的書(shū)面確認(rèn)文件。孫某稱會(huì)由相關(guān)方在一季度末之前將承諾上浮部分利息對(duì)應(yīng)的金額轉(zhuǎn)賬至上海超卓賬戶。

　　3月30日14時(shí)27分，上海超卓向其存款行賬戶存入6000萬(wàn)元；同日，上海超卓基本賬戶收到與存款利息相關(guān)的暫收款90萬(wàn)元，付款方為鹽城同波電子科技有限公司（簡(jiǎn)稱“鹽城同波”）。

　　5995萬(wàn)元被劃出公司賬戶事件發(fā)生后，超卓航科通過(guò)網(wǎng)上銀行系統(tǒng)查詢到，3月29日14:42至16:06，上海超卓向持票人開(kāi)具成功了合計(jì)5995萬(wàn)元銀行承兌匯票。

　　超卓航科表示，經(jīng)公司了解，系使用銀行U盾通過(guò)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（ECDS）操作。該時(shí)間段，銀行U盾不在公司員工可控范圍內(nèi)，具體登錄及操作人員等尚待公安機(jī)關(guān)偵查確認(rèn)。

　　另外，超卓航科稱，5995萬(wàn)元被劃出公司賬戶事件發(fā)生后，經(jīng)公司自查發(fā)現(xiàn)，鹽城同波工商登記信息中預(yù)留的聯(lián)系電話與南京隴源匯能電力科技有限公司的子公司隴源智能信息技術(shù)鹽城有限公司預(yù)留的聯(lián)系電話信息一致，而南京隴源匯能電力科技有限公司為本次銀行承兌匯票收票人之一。

　　不過(guò)，超卓航科公告稱，除該事項(xiàng)外，持票人與公司、董監(jiān)高、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系和業(yè)務(wù)往來(lái)，也不存在任何其他應(yīng)說(shuō)明的關(guān)系。

　　存在內(nèi)控違規(guī)等問(wèn)題 證監(jiān)會(huì)火速出手

　　在回復(fù)公告中，超卓航科承認(rèn)，上海超卓存在公章、法人章的審批、使用、登記流程登記信息不全，銀行U盾的使用和保管脫離公司人員可控范圍等不規(guī)范情形，募集資金使用和管理、披露存在缺陷情形。

　　同時(shí)，超卓航科表示，由于本次事項(xiàng)已進(jìn)入公安機(jī)關(guān)的偵查程序，預(yù)計(jì)后續(xù)案件偵破、款項(xiàng)追回仍需要較長(zhǎng)時(shí)間。為了更好地維護(hù)超卓航科和廣大投資者的利益，公司實(shí)際控制人李羿含、李光平、王春曉承諾，將積極籌集資金先行墊付上海超卓被劃走的5995萬(wàn)元存款，并協(xié)同超卓航科、上海超卓共同追索前述款項(xiàng)。

　　對(duì)于超卓航科存在的種種問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)也火速出手。

　　11月17日，超卓航科收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

　　同時(shí)，湖北證監(jiān)局也對(duì)公司相關(guān)人員出具了警示函。

　　湖北證監(jiān)局表示，經(jīng)查，超卓航科通過(guò)全資子公司上海超卓將暫時(shí)閑置的募集資金6000萬(wàn)元存入招行南京城北支行，其中5995萬(wàn)元在未經(jīng)股東大會(huì)決議的情況下被作為相關(guān)票據(jù)的保證金，存在募集資金管理和使用違規(guī)。

　　同時(shí)，8月16日，超卓航科在《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中，將實(shí)際存放于招行南京城北支行的6000萬(wàn)元募集資金，披露為購(gòu)買(mǎi)了浙商銀行5995萬(wàn)元的結(jié)構(gòu)性存款，未真實(shí)反映募集資金實(shí)際使用情況，存在信息披露不真實(shí)。另外，10月7日，5995萬(wàn)元票據(jù)保證金被劃出上海超卓賬戶，用于銀行承兌匯票支付。上述事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失，直至11月4日，公司才發(fā)相關(guān)公告，存在信息披露不及時(shí)情形。

　　湖北證監(jiān)局認(rèn)為，李光平作為公司董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、李羿含作為公司總經(jīng)理、王詩(shī)文作為公司董事會(huì)秘書(shū)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。因此，湖北證監(jiān)局決定對(duì)超卓航科和上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。